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行为：1.部分未获得证券出资咨询执业资历的客服人员,未照实向客户转述出资参谋供给的出资主张，实践向客户供给了证券出资参谋服务。2.未向部分客户奉告证券出资参谋名字、证券出资咨询执业资历编码。3.向客户供给的出资主张，没有根据证券研究陈述或根据证券研究陈述、理论模型以及剖析办法构成的出资剖析定见。4.对部分客户的服务记载未进行留痕。
以上现实有你分公司状况阐明、剖析师诊股截图、微信聊天记载、现场查看现实确认书等依据证明。
上述行为违反了《证券出资参谋事务暂行规则》第七条、第十二条、第十六条、第二十八条的规则。依照《证券出资参谋事务暂行规则》第三十三条的规则，我局决议对你分公司采纳责令暂停新增客户3个月的监督办理办法。
你分公司应在收到本决议书之日起,当即进行整改，逐渐加强内部操控，实在进步合规办理和危险办理上的水准，于3个月内完结整改并提交书面整改陈述，我局将对整改状况做查看检验。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
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